El Compliance Penal es un conjunto proactivo de estrategias y normas diseñadas para detener preventivamente la actividad delictiva, garantizando que las organizaciones cumplan la ley y se libren de las multas.
Este término pretende garantizar la gestión segura y conforme de los asuntos corporativos, como la prevención del blanqueo de capitales, las normas de protección de datos y las normas de seguridad de los trabajadores, entre otras cuestiones clave. Las sanciones impuestas por infracciones o incumplimientos recaen exclusivamente en la empresa en cuestión, lo que garantiza que se asuma la responsabilidad de mantener un entorno empresarial seguro.
La necesidad de recursos adecuados es primordial para garantizar un nivel de control que evite el riesgo de irregularidades. Sin las herramientas adecuadas para supervisar la actividad y la aplicación de procedimientos en múltiples áreas dentro de cualquier red corporativa, los problemas no controlados pueden escapar fácilmente a la vigilancia de la dirección, un resultado que debe evitarse a toda costa.
En nuestro despacho contamos con un equipo de abogados expertos en compliance penal y programas de compliance, para poder prevenir cualquier delito, así como cumplir las normas legales, evitando problemas de responsabilidad penal sobre la empresa.
Qué regula y qué objetivo tiene el Compliance Penal
El compliance penal se regula en el artículo 31 bis del Código Penal.
El plan de Compliance o programa de cumplimiento normativo es esencial para promover una cultura de prácticas empresariales responsables y mantener a raya los riesgos penales dentro de una organización.
Las empresas diseñan sus propios planes individuales, dando a conocer a todos sus miembros las medidas aplicadas para garantizar un cumplimiento estricto, así como las posibles sanciones en caso de transgresión. Además, es importante que las personas jurídicas estén protegidas en caso de que uno o varios empleados cometan delitos, lo que es posible cuando existen pruebas de que actuaban conforme a directrices específicas establecidas por protocolos conformes.
Por qué surge el Compliance Penal
Las redes corporativas son increíblemente complicadas y difíciles de supervisar desde dentro. Para evitar costosas irregularidades, es clave que sus operaciones estén sujetas a normas estrictas.
La reforma del Código Penal permite a las empresas y a los directivos responder de cualquier actividad delictiva que pueda surgir en los asuntos empresariales.
Abogados Expertos en Compliance Penal
En SUNION Abogados proporcionamos soluciones integrales para proteger a las empresas frente a posibles consecuencias legales gracias a nuestro experto equipo de abogados especializados en Compliance penal y Corporate Compliance.
Nuestra amplia experiencia y especialización nos permite personalizar para su empresa un plan de prevención de delitos rápido, eficaz y personalizado en función de su estructura y necesidades.
Diseñamos protocolos de gestión que se comunican a directivos y empleados para asegurar el cumplimiento de la ley y la responsabilidad en cada segmento de negocio.
Objetivos de servicio de Compliance
Nuestro servicio de Compliance Penal tiene como principal objetivo establecer modelos eficaces de prevención de la delincuencia, y para ello hay que identificar las actividades delictivas, idear medidas preventivas y procedimientos de vigilancia, así como designar un organismo que supervise el cumplimiento del modelo.
Además, también debe verificarse periódicamente su funcionamiento para lograr un rendimiento óptimo.
Por qué contratar un Plan Compliance Penal
Fases de nuestro Servicio en materia de Compliance Penal
Nuestro servicio de prevención penal ofrece una solución integral para reducir el riesgo de delincuencia mediante la utilización de cuatro fases. Nuestro enfoque abarca todos los elementos esenciales, desde la evaluación y la preparación hasta la aplicación y la evaluación.